「海马多少钱」支持外资银行申请基金托管资格,将基金托管人的净资产门槛提高到200亿元

股票行情  2021-05-09 11:19:40

5月9日,中国证券监督管理委员会就修改《证券投资基金托管业务管理办法》(以下简称《托管办法》)公开征求意见,支持外资银行分支机构申请基金。保管资格,同时尽量减少基金托管人的净资产要求提高到200亿元。

根据中国证券监督管理委员会的网站,今年4月,中国证券监督管理委员会收到了外资银行三个分支机构的基金托管资格申请。

金融业对外开放程度不断加深

目前,《保管办法》的修订主要包括四个方面:一是支持外资银行分支机构申请具备资金托管资格,并适当考虑外资银行总行公司的资产规模和业务经验,明确分支机构的申请要求,进一步完善净资产准入安排。二是完善对资金托管人的监管安排,建立外资银行总行负责制,明确信息系统和数据流跨境部署的要求。继续加强风险管理,加强活动前后的监督,完善行政监督措施。第三是继续促进简化行政管理和权力下放,允许申请人在批准后进行人员,系统和场所的准备,并优化申请材料和现场检查安排。第四是统一商业银行和其他金融机构的准入标准和监管要求,并将对非银行金融机构开展资金托管业务的有关要求纳入《托管办法》。

"允许外资银行在中国的分支机构申请基金托管资格,是加深中国金融市场对外开放的步骤之一。金融市场的开放不仅意味着外国银行可以在中国设立独资或控股金融机构,实际上,更重要的是,这些机构在获得业务资格时必须越来越平等地对待国内金融机构,这是"国民待遇标准"的原则,并且监护资格是其中一项资格。"兴业银行首席经济学家华富证券的科学家兼首席经济学家卢政委在接受《证券日报》记者采访时说。

关于将净资产的最低要求提高到200亿元,新纪元证券首席经济学家潘向东告诉??《证券日报》记者,主要目的是有效提高抗风险能力。基金托管人的能力。中国居民对财富管理的需求持续增长,资金规模持续增长。同时,国内资本市场与海外市场之间的联系日益紧密。金融市场一旦剧烈波动,可能会导致更大的金融资产投资损失并增加净资产的获取。标准有助于增强基金托管人的抗风险能力。同时,资产净值较高的保管机构具有较高的研究能力和较强的风险控制能力,可以降低基金托管的风险,保护投资者的权益。

3家外资银行已经提交了申请

根据中国证监会网站的数据,4月,中国证监会已接受三家外资银行在中国的证券投资基金托管资格申请:汇丰银行(中国)有限公司,花旗银行(中国)有限公司和德意志银行(中国)有限公司。材料目前正在更正中。渣打银行(中国)有限公司于2018年10月获得基金托管资格。截至目前,渣打银行已为20多家本地基金公司和经纪人提供托管服务,并托管了近70种产品。

根据中国证券投资基金业协会的数据,截至2020年第一季度末,我国公共资金规模为16.64万亿元,民间资金规模为14.25万亿元。。

外国银行在获得托管资格后会对国内金融机构产生什么影响?对此,潘向东表示,外资商业银行在内部控制,风险管理和监控方面相对成熟,这将给国内商业银行??带来一定的竞争压力,影响国内商业银行??完善制度,提高服务质量。

同时,外国商业银行对海外经济和市场更加熟悉,并且对涉及海外投资的基金更具吸引力。对于基金公司而言,会有更多选择,并且在托管费方面相应的讨价还价能力将会提高。对于整个金融市场,这将有助于提高基金托管的服务质量和市场效率,并降低基金托管的风险。

陆政委说,实际上,面对外资银行的竞争,国内金融机构仍然具有一定的优势。从目前的角度来看,国内金融机构更愿意将托管业务移交给国内金融机构。另一方面,外国基金公司可能会根据以前的合作更倾向于选择外国银行作为其托管伙伴。"从这个意义上讲,允许银行获得托管资格也将有助于加速资本市场的开放,允许海外资金加速在国内的部署。"

需要注意跨境数据流<在当前背景下,允许外国银行分支机构申请基金托管资格已经引起了市场参与者对金融安全的思考。

潘向东说,尽管外资商业银行具有很强的独立性,但在设立外资银行分支机构申请基金托管资格时仍应注意国家金融安全。此外,有必要将中国分支机构与外国母银行完全隔离,注意数据存储的安全性等方面,避免海外资本市场的波动扩散到在中国进行资金托管的分支机构。

"严格来说,托管实际上是履行信托义务。外资银行分支机构托管资产必须与母行资产严格分开。监管应特别注意外资银行的托管业务。情况。会给国内市场带来麻烦。"卢政委说,因此,在允许外资银行获得监护资格的同时,中国与外资银行所在国之间的监管备忘录,特别是在极端情况下的法律适用,也变得非常重要。从互惠的角度看,从一个角度看,中国金融机构是否可以在这些外国银行的母国获得托管资格,这也是国际金融合作的一部分。

托管措施表明,外资银行在华分行的资金托管业务中可能涉及跨境数据流问题,为此,中国证券监督管理委员会打算在"托管措施"中进行澄清:首先,基金托管人应提高安全性。保护基金业务数据和投资者信息的措施,防止信息泄漏和破坏,除非另有规定受法律法规和中国证券监督管理委员会的约束,基金托管人不得以任何方式向其他机构和个人提供基金业务数据和投资者信息。二是要求外资银行在中国的分支机构申请资金保管。合格时,向总部提交安全保障体系和措施,如系统隔离,访问控制,信息隔离等,以及规范管理的文件。

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(来源:《证券日报》)


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