敢硬碰不当稻草人!加强金融监管已经表明了自己的立场。严庆民等官员和学者聚集在一起 什么是封闭式基金

股票行情  2021-02-24 22:20:28

到今年年底,将会有更多的会议展望未来的经济发展。

11月10日,一个代表团和两个会议的官员以及知名经济学专家齐聚第十届财新峰会,讨论提高上市公司质量、加强金融监管、深化改革释放增长潜力、数字现金等热点话题。

中国证监会副主席齐庆民、中国保监会副主席、央行数字现金研究所所长穆长春、原国务院发展研究中心副主任、清华大学五道口金融学院院长等都做了精彩发言。《证券时报》记者向读者梳理了核心观点:

严庆民:“四个结合”提升上市公司质量

“促进上市公司质量的提高是全面深化资本市场改革的基础工作,也是证监会系统的一项重大任务。中国证监会制定并发布了提升上市公司质量的行动计划,明确了具体任务和完成时限,完成时间约为3至5年。”严庆民做了以上的陈述,重点是如何提高上市公司的质量。

严庆民说,经过20多年的发展,资本市场在制度规则和监管实践方面取得了很大进展,但我们也应该清醒地认识到,资本市场仍然存在“四不”,即投资者不成熟、基础体系不完善、市场体系不完善和监管体系不适应。结构和制度问题没有得到很好的解决,不能满足实体经济高质量发展的需要。

严庆民表示,目前资本市场改革的共识已经完全形成。今年以来,根据新的发展理念,中国证监会组织专门力量围绕市场集中反映的重点方向性问题进行研究论证,形成了全面深化资本市场改革的总体规划。目前正如火如荼,逐步推进。这是今后全面深化市场资本市场改革的路线图。

严庆民表示,为了提高上市公司质量,证监会强调四个结合:一是企业内生发展与外部晋升保障相结合,突出上市公司第一责任,丰富外部制度供给;二是优化增量,调整存量关闭出入口;三是解决突出问题,建立长效机制,立足当前,着眼长远;第四,要将监管标准与协调推进相结合,特别注重精准监管,加强政策协调,促进形成强大的协同效应。

严庆民强调,上市公司质量的提高首先在于上市公司主观能动性的提高。上市公司有责任自律,有责任自强,有责任自强。同时,证监会也倡导“共建、共管、共享”的原则。立法和司法机关、宏观管理部门、行业主管部门和地方政府在制度供给、财税支持、执法合作和风险处置方面发挥着重要作用。投资者还应积极参与上市公司的治理和监督,并根据法律法规行使股东权利。

严庆民指出了上市公司治理过程中普遍存在的问题。在市场整体好转的情况下,潜在的问题很容易被掩盖,但当情况发生变化时,问题和风险开始暴露,其根源都与上市公司的治理有关,如上市公司大股东比例过高质押、资产占用、非法担保等。,反映了上市公司治理独立性不足、治理失灵、内部控制缺失等深层次问题和道德风险。

在完善信息系统方面,严庆民强调,信息披露应增加环境保护和社会责任,作为信息系统的基本框架。披露违反重大环境监测的上市公司强制性要求,鼓励或“半强制性”披露未纳入重点监测的企业。目前,中国一直在实践和遵循国际监管组织和经合组织等多边组织的标准和要求。

危害公共卫生、公共卫生、公共安全等的上市公司。,其中侵害第三方和公众的应强制退出市场。但在这个过程中,也要寻求大股东、实际控制人和中小投资者之间的平衡。

针对上市公司治理存在的问题,严庆民表示,下一步,证监会将在所有上市公司组织公司治理专项活动,通过自查自纠、现场检查和整改推广,有效促进公司治理的有效改善。

周亮:监管要敢碰不当稻草人

“打铁一定要硬。监督是得罪人的工作,要敢硬碰,不能当稻草人。”周良说。

周亮表示,要不断完善金融监管体系,提高监管能力和水平。中国银监会努力探索符合中国国情的金融监管新思路和新举措,坚决打赢防范和化解金融风险的硬仗,确保金融安全稳定运行。目前,银行业和保险业总体运行稳定,服务实体经济不断增加,防范和化解金融风险取得积极成效,金融改革开放迈出新步伐,金融监管治理体系和治理能力明显提高。

在当天的会议上,周亮阐述了银监会在改革监管体制机制、创新监管方式、打造监管“铁军”等方面取得的进展。他说,银监会自成立以来,按照优化、协调、高效的原则,加快了机构、职能和人员的全面整合。弥补监管体系的不足,消除监管缺口,近几年发行了100多个系统。坚持机构监管与职能监管、审慎监管与行为监管相结合,加强监管渗透,打击监管套利。中国保监会已主动加强与财政部、中国人民银行、中国证监会等部门的监管和协调。无论是“无证驾驶”还是“无证驾驶”,都离不开监管。深化简政放权,合理配置监管资源,加强横向和纵向联动,加强事后监管,监管覆盖面和有效性明显提高。

“历史经验告诉我们,贪婪和恐惧之间只有一线之隔。要控制金融混乱,违反法律法规的成本必须大大增加。两年来,银监会系统共罚款65亿多元,处罚违规者9000余人,超过了前十年之和,形成了强大的冲击。”周亮说。

在创新监管方式方面,周亮指出,银监会注重提高风险识别的前瞻性,做到早发现、早报告、早处置,避免小隐患拖大风险。对银行保险机构进行全面体检,把握“树”与“林”的关系,区分不同情况,优先处理可能导致高风险的隐患。根据市场化和法治原则,应建立合理的损失分担机制,防止道德风险。把握风险处置的强度和节奏,坚定可控有序适度,防范次生风险。

此外,铁本身必须坚硬。周亮说,金融业有着巨大的利益和许多诱惑。作为监管者,总有被追杀的风险。我们监督处罚的时候,难免会有人说情,打招呼。监管是得罪人的工作,要敢碰硬碰,不做稻草人。要加大金融反腐力度,“管人、看钱、保制度防火墙”,坚决消灭搞权钱交易、利益转移的害群之马。树立大局意识,弘扬职业精神,提高驾驭严峻复杂局面的能力,努力打造一支敢于监督、善于监督、廉洁奉公的“铁军”。

刘世锦:明年,我们将推出一些平时不容易推出的重大改革措施

“改革是一个影响中长期增长的缓慢变量,但在特殊情况下,改革也会影响短期增长。明年大概就是这样一个特殊时期。”中国人民政治协商会议第十三届全国委员会经济委员会副主任、中国发展研究基金会副会长、国务院发展研究中心原副主任刘世锦说,需要在需求方和供应方强制推行一些平时不容易推行的重大结构改革措施。

刘世锦认为,当前要调动与中速增长相匹配的新的结构动能,深化改革开放,释放被抑制的增长潜力。供给侧结构改革仍然是重点,重点是开放和升级要素市场,有效保护各种产权,加快形成高标准的市场体系。

我们应该如何继续深化供给侧结构改革?刘世锦建议加快生产要素在城乡之间的双向流动,重点是城市人口向农村转移。“进城”与“下乡”的融合,将推动都市圈的发展。这方面的“卡脖子”是农村集体土地制度改革。在保护农民利益、尊重农民自主选择权、优先建立和完善获得土地收益后的社会保障制度的前提下,可以在城乡结合部开展农村宅基地向外流转试点。

刘世锦还认为,在对外开放方面应该采取更具前瞻性的措施。自由贸易区的开放与国内改革相结合,国际谈判中的一些相关问题,如公平竞争、产业政策、补贴、知识产权等。,可以率先在自贸区内主动改革,也可以在海南和粤港澳大湾地区实行零关税、零壁垒、零补贴。

穆长春:全球稳定的货币会放大风险,目前不宜推出

随着金融技术的不断变化和进步,全球央行面临的挑战不再仅仅是如何使货币政策在经济发展中发挥更有效的作用。私营部门参与数字现金的新发展趋势正在动摇中央银行所依赖的基础和权威,这使得各国中央银行充满担忧和警惕。

自今年6月《天秤白皮书》在Facebook上发布以来,全球金融界和央行对以天秤为代表的全球稳定货币的讨论并未减少,关注的争论占据了主流。在私人部门的参与下,严格监管全球稳定的货币,已成为许多央行的共识。穆长春阐述了全球货币稳定的风险以及中国人民银行在先发制人的基础上推出数字现金(DCEP)的政策考虑。

与比特币等具有货币波动性大、投机盛行等缺陷的加密货币不同,天秤座更像非主权数字现金的2.0版,即全球稳定货币。根据天秤的愿景,通过与一组资产挂钩来稳定货币价值,从而推动全球支付(尤其是跨境支付)向更高效率、更低成本、更具包容性的方向发展。

但是,看似比最初的密码货币进化得更高级的非主权全球稳定货币,真的能在世界上安全稳妥地推广吗?央行不这么认为。谢平指出,对于非主权的全球稳定货币,在今年10月举行的G20财长和央行行长会议上,G20央行公开表示,全球稳定货币发行的前提必须是解决反洗钱、反恐融资、诚信和消费者保护等问题。“这实际上是在冻结非主权稳定货币,尤其是基于区块链技术的非主权稳定货币”。

从拥有发行主权货币职能的央行的角度来看,涉及私人部门的非主权全球稳定货币存在许多潜在风险。穆长春表示,全球稳定货币给公共政策和监管带来诸多风险,如法律确定性、治理、反洗钱、反恐融资、反大规模杀伤性武器监管、支付系统安全、市场稳定、个人隐私和信息保护、消费者/投资者保护、税收合规等。如果稳定的货币延伸到全世界,将会放大其对公共政策的挑战和风险,也可能产生新的挑战和风险。因此,在法律、监管和风险控制问题解决之前,引入全球稳定货币是不合适的。

穆长春进一步解释了为什么全球稳定的货币会放大风险。他表示:首先,全球稳定货币的应用将削弱金融市场的公平竞争。由于全球稳定货币的发行者一般都是大型科技公司,网络效应会导致更高的市场集中度,而稳定货币的闭环系统可能会提高市场进入门槛。

第二,全球稳定的货币生态系统存在信贷、期限和流动性错配和操作风险,这可能加剧国内货币和金融部门的脆弱性,加剧危机的跨境传递。全球稳定的货币很大程度上取决于操作者的可信度。一旦发生风险事件,做市商是否有能力稳定币值值得怀疑;但抵押资产准备金不透明、相关权利义务界定不清、储备资产缺乏独立托管等因素也会造成挤兑。

第三,如果使用全球稳定货币进行支付,一旦系统中断,将导致市场金融波动,影响实体经济活动。当市场面临压力时,如果稳定的货币成为法定货币的替代品,就会冲击国家货币主权。

此外,穆长春还认为,全球稳定货币一旦推出,将对货币政策的传导产生影响。比如,如果全球稳定货币被广泛用作价值储存工具,国内货币政策对这部分资产收益率的影响将是有限的,货币政策的传导效应将是微弱的。如果全球稳定货币支付利息,那么利率由篮子货币决定,这将进一步削弱国内货币政策的传导,对本币不在篮子货币中的经济体产生更大的影响。如果全球稳定货币和本币自由兑换,稳定货币利率会影响国内记忆贷款利率的确定,进一步削弱货币政策传导的有效性。

穆长春、、黄:从天秤座看民营企业参与基础设施建设的可能性

对于央行来说,或许他们已经看到了大方向。虽然目前非主权全球稳定货币的概念还不成熟和不完善,但私人部门参与数字现金的发行仍是不可阻挡的趋势。因此,加强监管和抢占已成为数字现金时代央行占据主导地位的必然选择。

穆长春建议对可能出现的监管漏洞进行综合评估,以最高标准对稳定货币进行监管,并出台新的标准。私营部门发展稳定货币应符合国际和不同国家的法律法规,从监管、治理结构和风险管理方面达到最高标准,明确参与者对稳定货币的权利和义务,明确界定治理结构和投资规则,并充分披露。

Facebook计划推出Libra,这也让市场更加关注私人部门参与基础设施建设和提供公共产品的可能性和条件。在同一天的财新峰会上,许多专家就私营部门能否经营公共产品提出了自己的看法。穆长春认为,私营部门可以提供,但前提是必须纳入法律监管框架;同时,私营部门应该有道德,提供公共产品和服务,这需要高水平的公共道德。没有这种公众意识,私营部门就无法运营公共基础设施。

谢平认为,私营部门参与基础设施建设和提供公共产品有三个条件:第一,解决收费问题;二是严格监管;第三,要有公共利益和较高的道德水平,愿意为公众提供服务。但第三种很难实现,只有在强有力的监督下才能实现。

除了加强对私人部门参与的非主权全球稳定货币的监管,央行本身发行数字现金也是一项先发制人的措施。穆长春表示,央行还应评估在各自辖区内发行央行数字现金(CBDCs)的成本和优势。

中国人民银行之所以很早就推出DCEP,就是为了避免人民币被非主权的全球稳定货币侵蚀。穆长春说,如果人民币不可兑换,就会像弱势货币一样被全球稳定的货币侵蚀。唯一有效的应对措施是保持和提升人民币在国际货币篮子中的地位,努力继续升级成为强势货币,以抵御全球货币稳定的挑战。

北京大学国家发展研究院副院长黄认为,未来的数字现金时代可能是一个多种数字现金同时并存的系统。在这个系统中,短期内,各央行发行的数字现金很可能占主导地位。“如果有稳定的货币,我还是支持IMF按SDR发行。简单来说,原因只有一个。无论货币体系如何发展,一定程度的中央集权都是必要的。”


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