非法获利上亿元!包括中国工商银行交通银行PICC资产在内的6名交易员都植入了大量暴露的作案手法 601899股票

股票行情  2021-03-30 05:56:27

2016年,轰动一时的“债券市场”案迎来了宣判。

裁判文书网近日公布了两起关于职务侵占罪的判决,披露中国工商银行、交通银行、PICC资产、海通证券、AVIC证券、榆次农村商业银行6名债券交易员利用丙级户高买低卖,比10年前获利1亿多元。

将来被抓的时候,有的交易员已经成为债券市场的大老板了。比如,原中国工商银行金融市场部承销与分销部主任王华,在2016事件发生时被提拔为私人银行部副总经理;交通银行金融市场部前高级交易员冯建在事件发生时是中国银行基金子公司的负责人。

其他被捕人员为海通证券原固定收益部交易员杨洋、资产公司(601319)原固定收益部交易员谢东辉、证券原固定收益部债券交易员、榆次农村商业银行资金运营中心负责人王晓勇。

利用丙级户合谋获利上亿元

事情得从10多年前说起。

2007年下半年,梁某某和赖某某拟由赖某某设立丙类公司,梁某某引进债券市场交易员,利用交易员在银行间债券交易业务中的地位,与赖某某控制的丙类户合作进行债券交易,共同谋取利益。

2008年1月和7月,由赖和实际控制的上海国际贸易有限公司和上海泰汇投资管理有限公司分别与兴业银行和宝商银行建立了债券结算代理关系。

2008年上半年,梁某某和被告杨洋计划利用杨洋在海通证券固定收益部担任交易员,并利用其在银行间债券交易业务中的地位。梁某某将属于金融机构的利益转让给赖某某和控制的唐纺织公司和泰辉公司后,两人私下进行了分割。

被告人杨洋先后与被告人谢东辉、冯建、王华、杨默佳策划,利用各自职务之便,委托其他金融机构代为购买和持有债券,控制债券交易环节和交易价格,获取国债边际利益,然后通过梁默佳将属于金融机构的利益转移给汤芳公司和太辉公司,再进行私下分割。

经审理查明,被告杨洋参与了30笔债券交易,占用总额为人民币5240.92万元;被告谢东辉参与5笔债券交易,职务侵占总金额1083.66万元;被告冯建参与5笔债券交易,职务侵占总额810.62万元;被告王华参与了2笔债券交易,总占用金额为889.29万元。

此外,AVIC证券交易员张磊、榆次农村商业银行交易员王晓勇也与汤芳公司、泰汇公司有过利益转移,非法获利3000多万元。换句话说,本案中六名交易员的非法利润总计上亿元。

交易者之间的合作

在这种情况下,交易者和丙类家庭的实际控制者密切合作。

2008年8月至2009年1月期间,被告杨洋通过控制海通证券经营的“08央行38号票据”等19笔债券交易中的债券交易环节和交易价格,将海通证券的利益转移给赖某、控制的丙类户公司和泰汇公司,侵占海通证券的利益2758万元以上。

2008年10月至2009年3月期间,被告人杨洋、谢东辉通过预谋将属于海通证券或资产的利益,通过控制债券交易环节和交易价格,委托其他金融机构代为购买和持有,转移至赖、控制的丙类家居泰辉公司,侵占海通证券和资产的利益共计7,793,340元。

2008年5月至2009年2月期间,被告人杨洋、冯建有预谋,采用获取国债边际利息、从一级市场安排债券来源、控制债券交易环节和交易价格等方法。、将属于交通银行或海通证券的权益转让给由赖、控制的公司和泰汇公司,侵犯交通银行和海通证券的权益共计506.29万元。

2008年4月至2010年4月,被告人与梁、莱、等人策划在“07凤凰CP02”等24家银行的债券交易过程中,通过梁、将属于证券的利益转让给唐纺织公司和由莱、控制的丙类太辉公司,共计获利1000元。20000.004044000006

2008年4月至2010年5月,被告及被告、在“08山东陵”等8家同业的债券交易过程中,拟通过被告、将归属于榆次农村商业银行的利益转移给赖、控制的丙类户的公司、泰汇公司,共计获利875.602万元。

2009年2月,被告杨洋、、杨某某策划共同操纵面值4亿元的“09国债02”债券的交易环节和交易价格,通过梁某某将海通证券所属的全部利益交付给赖某某、控制的丙类户泰辉公司。

2008年9月至2009年12月,被告人张磊分别与被告人王晓勇、梁某、赖某、王晓勇有预谋。在交易“08农垦CP01”等四种银行间债券的过程中,通过对债券交易环节和交易价格的控制等。,属于证券的权益通过梁某、先后转让给赖某、控制的唐纺织公司和泰汇公司,利润总额达到

从2008年6月至2009年6月,经过王某某和被告张磊的预谋,在两笔银行间债券交易过程中,“08铁道部MTN2”和“08中石油MTN1”,通过控制债券交易环节和交易价格等。被告先后将工商银行的股权转让给赖、的丙类户公司和泰汇公司,共获利人民币4,136,150元

持有代金券,低买高卖是违法的,是有利可图的

被告除了操纵债券交易环节和交易价格外,还通过代持债券、低价买入、高价卖出等方式获利。

1.操作“08铝MTN2”

2008年11月,被告冯建所在的交通银行承销了“08中铝MTN2”债券,随后被告冯建与被告谢东辉协商通过代其持有债券获得债券收益。

2008年11月3日,被告谢东辉委托国投证券以PICC资产的名义购买上述债券,总面值2亿元。2009年2月25日,被告杨洋根据被告冯建的指示,通过丙类户安排梁某某存入上述债券利息共计人民币1亿元。

被告谢东辉根据被告冯建提供的交易要素,安排国投证券以101.4681元的价格将上述面额为1亿元的债券出售给宝商银行。梁某某指示赖某某和王玲玲控股的泰辉公司委托宝商银行按上述价格收购,并指示宝商银行以104.5216的全价出售给事先联系的交通银行。上述交易侵犯PICC资产权益304.33万元。

2.操作“08大唐机组MTN1”

2008年下半年,被告杨洋、计划委托其他机构代购代持凭证,将海通证券的利益转移给赖、控制的丙类家庭太辉公司,以获取个人利益。2008年12月,工行牵头承销“08大唐MTN1”债券,被告杨洋和王华计划操作该债券。

2008年12月24日,被告杨洋以支付息票的名义通过了公司的审批。实际上,海通证券支付的是直接购买“08大唐MTN1”债券,票面总金额为2亿元。同时,被告杨洋委托东吴证券作为其转委托购买机构,东吴证券根据被告杨洋的指示委托长江证券和宝鸡商业银行分别购买票面金额为1亿元和2亿元的“08大唐MTN1”债券。

被告杨洋告知被告王华认购机构名称、认购面额等交易内容,被告王华安排发行机构广发银行分别向海通证券、长江证券、宝鸡商业银行出售上述债券,票面总金额为5亿元。

在被告杨洋、委托民生银行、杭州证券、宏源证券(000562)等机构代为传递债券并持有后,2009年1月12日,根据被告杨洋提供的交易要素,梁某某指示赖、控制的泰汇公司委托宝商银行以100.2137的全价买入,并指示宝商银行以101.5923的全价买入。上述交易侵犯海通证券权益共计686.48万元。

3.运营“08网络新CP01”

2008年9月23日,被告张磊口头委托榆次农村商业银行和海通证券代表AVIC证券购买1000万张“08净新CP01”债券,并指示两家机构向AVIC证券出售。被告张磊委托榆次农村商业银行代为购买并持有该债券后。

2008年9月26日,被告王晓勇以榆次农村商业银行的名义,以100.3656的全价购买了3000万“08净新CP01”债券。之后,被告王晓勇委托长江证券购买并持有面值5000万元的债券。

2009年3月13日,被告、同意通过桂阳银行(601997)将债券出售给宝商银行(泰汇公司的代理行),被告将两被告约定的交易内容告知梁。同日,梁指示根据被告提供的交易要素,委托宝商银行以102.0190的全价购买该笔债券,同时指示宝商银行以103.00190的全价购买该笔债券,上述交易获利523,900元。

2009年7月14日,被告王晓勇、张磊同意将债券出售给宝商银行,被告张磊将两被告约定的交易内容告知王晓勇。王晓勇指示宝商银行根据被告张磊提供的交易要素,以103.7738元的全价买入该债券,并指示宝商银行以106.0824元的全价将该债券出售给华夏银行。上述交易获利114.41万元。

六名非法债券交易员全部被捕

根据判决中的披露,上述环节的利润由相关参与个人按照约定比例私分。

法院查明,被告人杨洋、谢东辉、冯建、张磊、王晓勇作为公司职工,共同或者分别利用职务上的便利,非法占有自己的财产,数额巨大。

被告人杨洋与被告人谢东辉、冯建、王华故意犯罪,被告人杨洋、谢东辉、冯建共同犯罪。

被告人王华、张磊利用自己和他人的职务之便,共同侵占他人财产,其行为均构成侵占罪。依法应当处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。

但鉴于几名被告在接到通知后主动到场,自行投案;同时可以如实供述自己和共犯的基本犯罪事实,这是坦白,也是自愿返还违法所得,应当依法减轻处罚。

最后,法院裁定被告人杨洋犯侵占罪,判处有期徒刑六年六个月,没收财产五百五十万元。

被告人谢东辉犯职业侵占罪,被判处有期徒刑五年六个月,并处没收财产二百万元。

被告人冯建犯职业侵占罪,被判处有期徒刑五年,并处没收财产100万元。

被告人王华犯职业侵占罪,被判处有期徒刑二年九个月。

被告人张磊犯职业侵占罪,被判处有期徒刑六年,并处没收财产五百万元。

被告人王晓勇犯职业侵占罪,被判处有期徒刑三年。上述六名被告的非法所得均依法追缴。


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