「诚浩证券」沪深交易所在上市期间调整债券交易模式

股票行情  2021-04-15 18:24:13

3月29日,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于调整债券上市交易方式的通知》。主要变化是上市债券触发交易机制调整后,交易模式将不再采用集中竞价。

具体而言,在上海证券交易所公开发行上市的公司债券和公司债券(以下简称债券)在上市时同时采用竞价、报价、询价和协议交易的,在存续期间或发生交易所认可的其他保护投资者合法权益的情况下,债券信用评级调整至AA级以下(不含)的,交易方式应调整为仅采用报价、询价和协议交易。深交所将对引发交易机制调整的债券交易模式进行调整,从同时采用集中竞价交易和大宗交易,调整为仅采用约定大宗交易。

去年底,沪深交易所发布了新修订的公司债券上市规则,明确规定交易所可以根据市场状况和债券信用状况的变化,在债券上市期间动态调整交易机制。

深圳证券交易所发言人表示,制定并发布本通知,进一步完善债券风险管理体系,促进交易所债券市场健康稳定发展,保护投资者合法权益。鉴于上市债券信用评级调整为AA(不含)及以下,应调整上市期间的交易模式,只允许约定的大宗交易模式进行交易。上市债券交易模式的调整符合其风险特征,有利于充分发挥市场机制作用,维护市场流动性,防范和化解债券信用风险。

债券触发交易机制调整后,投资者的交易模式也会随之改变。在深圳市场,投资者可以使用意向申报、定价申报和交易申报。债券申报价格区间为前一交易日所有交易加权平均价格的30%,单笔交易数量或金额应达到交易所规定的大宗交易最低限额。同时,考虑到在原集中竞价交易模式下,投资者可以持有的债券数量和金额低于大宗交易的最低限额,通知安排了一次性卖出机制,此类投资者可以一次性卖出所持有的全部债券。

此外,由于债券信用评级已调整至AA(不含)以下,债券调整交易机制后只能由合格机构投资者买入,持有债券的其他类型投资者可以选择卖出或继续持有。

上海证券交易所的有关规定自发布之日起执行。深圳证券交易所相关规定自2019年4月4日起执行。第一批调整交易方式的债券将于2019年4月8日起停牌,从复牌之日起调整为只采用约定的大宗交易方式。


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