「枫桥经验到底是什么」持续监督升级版的上线?投资银行:不是流于形式,而是应该尽自己的一份力量

股票行情  2021-04-30 21:38:14

《证券时报》记者从几个独立消息来源获悉,当地证监局4月初向投资银行提出,加强对辖区上市公司年报期间的持续监管。业内人士对此表示关注。

持续监管要求升级了吗?

《证券时报》记者获悉,上述地方证监局在要求保荐人和财务顾问持续监管时,应引导上市公司规范年报编制和披露,配合审计机构,前往银行获取报表和确认函,拜访重点客户。

当地证监局也表示,将及时对持续监管工作进行抽查,如发现履职不到位,将视情节轻重采取监管措施。一些上市公司高管透露,不排除上述要求可能会在全国范围内推广。

消息一出,引起了投行界的广泛讨论。有业内人士向《证券时报》记者分析,过去很多投行的持续监管工作确实流于形式,监管部门的目的是强化投行的保荐和监管责任。但是,也有很多问题值得关注。一方面,要求是4月份才发布的,大部分上市公司已经完成年报披露;另一方面,也有业内人士认为,中介机构的责任边界可能混乱,保荐机构和会计师事务所的工作内容可能重复。

有必要加强持续监督

4月初,上述地方证监局向投资银行发出通知,加强对辖区上市公司年报期间的持续监管(以下简称“通知”)。通知提到,主要是落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》和证监会的相关工作要求,提高辖区内上市公司年度报告的信息披露质量。

该通知对投资银行提出了总体要求,指导上市公司规范年度报告的编制和及时披露,并在与审计机构合作的基础上,执行亲自前往银行获取报表和确认函、拜访重点客户、审阅年度报告及相关信息披露文件、切实承担持续监管责任等程序。

许多投资银行家指出,要求很高。一些大型投行人士表示,投行将对再融资等项目进行确认工作,但在持续监管工作中仍属罕见。

据上海一位券商投行人士分析,监管部门此举旨在强化持续监管的责任,发挥保荐机构的作用。一位资深投资银行家也表示,过去很多证券公司的持续监管和保荐工作都是流于形式,应该加强监管。

华南一位投资银行家表示苦恼。目前,上市公司年报披露工作已接近尾声,但公告仅在4月份发布。

一家上市公司的另一位高管告诉《证券时报》记者,上述要求可能会在全国范围内推广。对此,在上海和深圳有本地项目的投资银行家告诉记者,他们并未被告知当地证监局有类似要求。

通知还对上市公司信息披露、治理和内部控制、募集资金管理、资金占用和违规担保、生产经营等方面作出了具体要求。据业内人士透露,内容是常规要求。

通知称,证监会将及时对持续监管工作进行抽查,对未正确履行职责、未及时报告违规行为的证券公司及相关责任人员,将视情节轻重采取监管措施。

责任边界之争

上述证明信、客户拜访等要求出现后,投资银行界展开了热烈的讨论,这对投资银行的工作量是一个挑战。有业内人士解释说,“按照我们的理解,一般来说是会计事务所的工作,主办机构会再做一次。”有投行开玩笑说“要加持续监管费!”

据了解,对于首次公开发行股票并在创业板和科技创新板上市,持续监管期为证券上市当年剩余时间和未来三个完整会计年度;创业板和科技创新板上市公司发行新股和可转换公司债券的,持续监管期限为证券上市当年剩余时间和未来两个完整会计年度。

许多投资银行家认为,他们可以理解监管当局加强持续监管责任的初衷,但中介机构的责任边界应进一步明确。

一位资深投资银行家表示困惑:去年新修订的《证券发行上市保荐管理办法》第二十八条,没有要求保荐人对上市公司财务真实性和客户真实性发表意见,也没有要求其对年报发表意见。赞助商为什么要查银行流水,拜访大客户?目前,需要对上市公司年度报告中的财务报告发表意见的主要是审计机构。

上述高级投资银行家认为,监管当局应加强对持续监管的监管,但他们可以通过检查文件的完善程度来做到这一点。“对于监督的要求,主办机构应当有符合监督范围的文件。保荐机构发表的每一个意见点都要有依据,有底稿,不会让持续督导工作流于形式。


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